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塞舌尔金融公司证券交易类牌照申请
发布时间:2018-8-17 14:32:19 浏览次数:1739 打印页面

塞舌尔金融公司牌照由塞舌尔金融服务管理局监管,相关牌照类型为证券交易商牌照,拥有此牌照可以从事多种金融服务,如:股票、债券、掉期、期权期货、差价合约等。

申请塞舌尔证券交易商牌照的要求:

1.5万美金的资本要求,另需2500美金/年;

2. 公司办公地点需为实体办公室且有常驻员工;

3. 持牌人需聘用至少2名自然人担任公司董事,1名有牌照的政权咨询顾问或投资咨询顾问;

4. 购买专业的责任保险;

5. 公司管理人员需满足一定的要求。

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塞舌尔证券交易类公司需满足:

1. 公司最低资本必须维持在5万美元以上。

2. 如果公司发生实质性变动(例如任命或解聘董事或管理人员),受到任何惩戒处分,发生任何导致使持牌人停止运营的变动,持牌人必须通知金融服务管理局。

3. 客户入金后,公司必须立即将客户资金存放在单独的银行账户。

4. 持牌人必须保留从客户银行账户的所有出入金记录。

塞舌尔金融服务管理局的权利:

1. 限制持牌人开展业务的性质和范围,包括提供证券的类型,确定持牌人是否可以持有客户资金,要求持牌人在公认的海外证券交易所取得并维持会员资格。

2. 会计和审计要求方面,所有持牌人均必须按照国际财务报告准则保留适当的会计记录。

3. 所有持牌人在获得牌照30天内都必须任命1名审计人员。国外审计人员必须获得金融服务管理局的授权。

 

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